来源时间为：2022-9-29
中证网讯（记者张利静）7月18日，据中国证监会网站公布，内蒙古证监局对国融证券及其员工开出三张行政监管措施罚单，证券分析师张志刚及研发部时任负责人徐倩被采取出具警示函措施，国融证券公司被采取监管谈话措施。
据查，张志刚作为国融证券证券分析师，发布的某研报内容表述不严谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整。
此外，内蒙古证监局指出，国融证券发布证券研报业务存在以下问题。
一是制度规定不完善及执行不到位，如未及时更新完善证券研究报告业务内部管理制度，在研究池管理等方面的内控管理有效性欠缺，研究报告质量控制和合规审查不足，对第三方刊载或转发公司研报管理不到位。
二是证券研报制作不审慎，个别研报存在内容表述不严谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整等情形。
内蒙古证监局称，徐倩作为国融证券研究与战略发展部时任负责人，对上述问题负有直接管理责任。
